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来源:证券之星
近日,华泰证券(601688.SH)因员工涉“老鼠仓”等违规操作被监管处罚,暴露出内控体系深层漏洞。
证券之星注意到,近一年内,华泰证券及其分支机构因场外期权违规交易、合规管理失效、金融产品销售失范等问题多次被出具监管警示函,暴露出业务合规性与风控机制的多重短板。
与此同时,公司2024年年报显示,尽管全年营收、净利润同比分别增长13.37%、20.40%,但扣除非经...
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