专题：国寿安保基金前基金经理李丹疑趋同交易3311.97万被罚60万
来源：简盈财观
首发/简盈财观
Jian Ying Cai Guan
作者/齐思
编辑/FENGLING
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基金经理搞老鼠仓“炒股”亏损，被罚60万
8月18日，天津证监局一则行政处罚决定书，又曝光了一桩基金经理“老鼠仓”案。
李丹，女，1982年10月出生，住址为北京市海淀区。
2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。
2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。
相关交易与基金发生交易趋同。
趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%。
接近两年的时间，李丹“老鼠仓”炒股亏损，最后被罚60万元。
一句话总结：
80后女基金经理李丹用他人账户、指示他人下单“炒股”2年，趋同买入3300多万元，亏了，事发被罚60万元。
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李丹为国寿安保前员工，事发时在职
基金经理李丹搞趋同交易亏了，还被监管处罚。
对照证监局披露的公开信息，李丹为国寿安保基金前任基金经理，事涉基金为国寿安保核心产业混合基金。
国寿安保核心产业基金的基金经理，是李丹最早管理的一只公募基金，也是管理时间最长的一只。
李丹，任职期间为2016年2月3日至2024年2月8日，任职回报率-4.53%。
李丹已于2024年9月从国寿安保基金离职，离职原因“根据公司工作需要和人员配置状况”。
2024年2月8日事发后，李丹只是卸任了事涉的国寿安保核心产业基金。
继续管理国寿安保稳嘉、国寿安保消费新蓝海、国寿安保稳信等基金，直到2024年9月才全部卸任。
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国寿安保回应：前员工，个人行为
国寿安保基金对李丹老鼠仓案直接回应：
该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行为。
国寿安保基金，成立于2013年10月，中国人寿资管控股的保险系公募。
由中国人寿资产管理有限公司（持股85.03%）和安保集团（AMP Limited）旗下子公司——国家共同基金管理有限公司（持股14.97%）一起出资设立。
Wind数据显示，截至今年二季度末，公司旗下公募产品规模为3381.68亿元。
债券基金和货币基金的规模分别为1810.25亿元和1429.1亿元，合计占总规模比超过95%。
典型的险资风格公募，产品以固收类资产为主。
在李丹老鼠仓案中，国寿安保基金只表示：
下一步，公司将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益，一如既往地为持有人创造更多价值。
那么，
近两年的“老鼠仓”操作中，国寿安保有没有监测到李丹的趋同交易？
李丹2月8日事发后，仍然在管基金，直到2025年8月监管处罚公布才曝光。
李丹数次卸任并未提及一点点相关信息。
公募基金行业，老鼠仓屡禁不止，基金公司就像“甩锅侠”。
最后，都是轻描淡写。
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从业警示：合规、合规，不要心存侥幸
李丹被罚60万元，虽然没有顶格处罚，但是她的资管职业生涯被断送了。
基金行业“老鼠仓”不少见，近两年格外多。
究其原因，“长牙带刺”、有棱有角的监管，叠加大数据等技术手段日趋丰富，很多看似隐蔽的违规交易以及老鼠仓行为被发现的概率大大增加了。
尤其，趋同交易。
最近披露的老鼠仓案，形式多样，也很大程度上警示从业人员，不要存有侥幸心理。
比如，有基金经理倒亏700万被查仍被罚，有夫妻搭档狂赚1566亿，还有从公募干到私募多次“老鼠仓”的，也有罚单落地时还在基金公司任副总的…
不仅仅是基金经理，还有有券商交易员偷看基金持仓，有基金会计、基金交易员接触基金持仓信息后动了歪心思的进行老鼠仓的。
此外，还有基金经理透露未公开信息，造成他人交易与基金趋同，虽然没有直接获益，仍被重罚。
这些案子，绝大部分都是因为趋同交易被发现的。
它们，无一不在警示从业人员：
合规、合规，不要心存侥幸。
这一切确实值得从业人员警示：
一、皆因趋同交易，在大数据技术下很容易被查，不要有侥幸心理。
二、查处时间拉长，不仅查这几年的，还会追溯，别以为五六年前的没事了。
三、牢记合规、合规、合规，别以为不交易就没事，查到别人跟你趋同交易，照样罚！
最后，引用下吴清主席针对“老鼠仓”的公开表态警醒从业者：
“老鼠仓”行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软。
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